証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
協会員の従業員は、いかなる名義を用いているかを問わず、自己の計算において、有価証券関連デリバティブ取引を行ってはならない。
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第2問
金融商品取引業者は、顧客から預託を受けた有価証券や金銭を自己の固有財産と分別して保管しなければならない。
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第3問
協会員は、グリーンシート銘柄等の取引を初めて行う顧客に対し、グリーンシート銘柄等の性格及び投資に当たってのリスク等について、分かりやすく記載した契約締結前交付書面等を交付し、これらについて十分に説明するとともに、当該顧客から「グリーンシート銘柄等の取引に関する確認書」を徴求しなければならない。
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第4問
クロス取引とは、売り方と買い方が数量・価格・決済日等を合意のうえ、クロス取引で約定を成立させる取引である。
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第5問
有価証券の売買の媒介もしくは代理は、付随業務である。
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第6問
信用取引は、金融商品取引業者が顧客に信用を供与し、買付代金又は売却銘柄を貸与して行う取引である。
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第7問
委託者非指図型投資信託では、受託者である信託銀行等が、委託者との間に信託財産を主として有価証券に投資して運用することを目的とする投資信託契約を締結することができる。
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第8問
受益者は、保有する受益権の口数に応じて均等の権利を有する。
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第9問
外国株式の取引においては、売買の対象となる株式は、原則として国内には持ち込まれず、現地の保管機関に寄託される。
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第10問
コマーシャルペーパー（ＣＰ）とは、優良企業が無担保で短期の資金調達を行うために割引方式で発行される有価証券（約束手形）であり、主に金融市場の動向等に精通した機関投資家向けに販売されている。
