証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
顧客から注文を受けたが、そのとき、売買の別、銘柄、数量、価格のついて指示を受けた。
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第2問
投資経験の浅い顧客であったので、金融販売法に定める重要事項の説明については、充分に行ったが理解が得られなかったので、有価証券の価格の騰貴下落について断定的判断の情報を提供した上で勧誘を行った。
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第3問
損益計算書において、受取利息は営業外収益に分類される。
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第4問
株主総会の特別決議は、重要な決議事項に要求され、議決権の過半数（定款で3分の1まで下げてよい）にあたる株主が出席し、その議決権の過半数の賛成があれば議案が成立する。
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第5問
協会員は、グリーンシート銘柄等の取引を初めて行う顧客に対し、グリーンシート銘柄等の性格及び投資に当たってのリスク等について、分かりやすく記載した契約締結前交付書面等を交付し、これらについて十分に説明するとともに、当該顧客から「グリーンシート銘柄等の取引に関する確認書」を徴求しなければならない。
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第6問
パリティ価格とは、転換社債型新株予約権付社債の理論価格であり、転換価格÷株価×100で求められる。
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第7問
居住者が国内で利子を受けるとき、20％の所得税が源泉徴収される。なお、復興特別所得税は考慮しない。
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第8問
額面200万円の利付債券を単価102円で取引所取引で売却した場合の受渡代金は、委託手数料が額面100万円当たり3,000円（消費税相当額を考慮すること）とし、経過利子を2,500円とすると2,036,020円となる。
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第9問
協会員は、顧客管理の適正化を図る観点から、顧客カードを備え付けなければならない。
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第10問
金融商品取引業者は、グリーンシート銘柄については、取引開始基準を定め、適合した顧客から取引を受託しなければならない。
