証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
金融商品取引契約を締結したときは、すみやかに顧客に対し、これらの取引の概要、手数料・報酬等、相場の変動等による損失の生ずるおそれがあることなど、顧客に注意すべき注意を喚起すべき事項等を記載した書面を交付しなければならない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第2問
金融商品取引業者が、有価証券の売買その他の取引について、顧客に生じた損失を補てんすることは、顧客の要望により行われたかどうかを問わず禁止されている。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第3問
金融商品取引業者は、顧客から預託を受けた有価証券や金銭を自己の固有財産と分別して保管しなければならない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第4問
優先株の上場審査基準には、当該取引所の上場会社であることがある。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第5問
申告分離課税の適用となる株式等の範囲には、新株予約権付社債は含まれない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第6問
平成26年1月1日現在、居住者が金融商品取引業者を通じて譲渡した上場株式等の譲渡所得には、税率10％（所得税7％＋住民税3％）の申告分離課税が適用される。なお、復興特別所得税は考慮しない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第7問
投資信託委託会社は、委託者指図型投資信託の受益者に対し、善良な管理者の注意をもって投資信託財産の運用の指図その他の業務を遂行しなければならない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第8問
顧客と損益を共にすることを約束しての勧誘及び実行することは禁止されている。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第9問
大量保有報告書の提出期限は、大量保有者となった日から２週間以内である。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第10問
有価証券の売買の取次ぎとは、委託者の名をもって自己の計算で有価証券の売買を引き受けることをいう。
