証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
協会員は、疑わしい取引の届出を行う責任者を定め、マネー・ロンダリング防止のための内部管理体制の整備に努めなければならない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第2問
「居住者に対する国内課税」に関して、株式など有価証券の譲渡を事業的な規模で行なう継続的取引から生ずる所得は譲渡所得に分類される。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第3問
ファイナンス期間とは、募集・売出に関する発表日の翌日から払込日までの期間をいい、金融商品取引業者は作為的相場形成が行われるおそれのある注文でないか等、受注・執行の管理に注意しなければならない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第4問
株式が上場廃止基準に該当した場合、一定期間監理銘柄に指定された後、上場廃止になる。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第5問
投資者保護基金の補償対象となる預り債権には、信用取引の保証金として預託を受けた金銭、有価証券などは含まれない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第6問
現在、金銭及び有価証券の残高がない顧客に対しては、照合通知書を交付する必要はない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第7問
居住者が上場株式の配当金について配当控除の適用を受けたい場合でも、その配当所得について確定申告を行う必要はない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第8問
協会員は投資信託の受益証券の募集・販売に当たっては、目論見書を同時または予め顧客に交付しなければならない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第9問
取引所にすでに上場されている株券の発行者が新たに発行する株券についても、上場審査が必要である。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第10問
クローズド期間は投資信託約款により、予め解約請求をできない期間のことをいう。
