証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
会社関係者の範囲には、上場会社等の帳簿閲覧権を持つ株主は含まれない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第2問
金融商品取引業者は、有価証券を募集または売出しにより取得させ又は売り付けた場合には、すみやかに目論見書を投資者に交付しなければならない。
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第3問
会員は、上場株券等の取引所金融商品市場外での売買が成立した場合には、売買が成立の翌営業日中に、銘柄名、売買価格、売買数量等を協会に報告しなければならない。
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第4問
申告分離課税の適用となる株式等の範囲には、新株予約権付社債は含まれない。
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第5問
金融商品取引業者又はその役職員は、有価証券その他の取引において、虚偽の表示をし、又は投資者の投資判断に重大な影響を及ぼす重要な事項について誤解を生ぜしめる表示をすることは禁止されている。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第6問
インサイダー情報を知った会社関係者が、その情報が公表される前に株式累積投資による買付を行なった場合、インサイダー取引規制の違反となる。
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第7問
公開会社の場合、議決権制限株式は発行済株式総数の3分の1超えてはならない。
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第8問
資金が貸し手から借り手へと金融機関を通じて移動するものを間接金融という。
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第9問
流通市場は資金調達を目的として、新規に発行される証券が、発行者から直接あるいは金融商品取引業者等の仲介者を介して、投資者に一次取得される市場を言う。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第10問
取引所市場において行われる国債証券の売買の呼値の制限値幅は、原則として前営業日の終値から上下50銭である。
