証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
有価証券の売買の媒介もしくは代理は、付随業務である。
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第2問
投資者保護基金の補償対象となる預り債権には、信用取引の保証金として預託を受けた金銭、有価証券などは含まれない。
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第3問
資金が貸し手から借り手へと金融機関を通じて移動するものを間接金融という。
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第4問
協会員は、有価証券の売買に関連し、顧客の資金又は借入れにつき行う保証、あっせんの便宜の供与については、一切行ってはならない。
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第5問
金融商品取引業者又はその役職員は、特定の有価証券について実勢を反映しない作為的相場を形成させるべき一連の売買もしくはその委託をする行為は、取引を誘引する目的の有無を問わず禁止されている。
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第6問
株式ミニ投資に係る取引の約定日は、顧客から注文を受託した日である。
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第7問
利率2％、残存価格5年、購入価格102円の利付債券の最終利回りは、1.600％である。（小数第4位切り捨て）
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第8問
特定口座の設定をする顧客は、特定口座開設届出書を提出し、上場株式等の保管委託契約を締結する。特定口座は、一証券会社につき一口座しか持つことができない。
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第9問
協会員の従業員は、顧客の書面の同意があれば当該顧客の口座を利用して当該従業員の有価証券の売買その他の取引を行うことができる。
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第10問
長期公社債投信（追加型）の販売単位は１万口（１口１円）からであり、解約時に１万口につき100円の手数料がかかる。
