証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
資金が貸し手から借り手へと金融機関を通じて移動するものを間接金融という。
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第2問
顧客から有価証券の名義書換え等の手続きの依頼を受けた場合は、所属協会員を通じて手続きをしなければならない。
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第3問
金融商品取引業者は、金融商品取引契約を締結するときは、あらかじめ顧客に対して契約締結前の書面を交付する義務があるが、金融商品取引所に上場している有価証券の売買等（デリバティブ取引、信用取引を除く）については過去３ヶ月以内に包括的な書面（「上場有価証券等書面」）を交付している場合は適用が除外される。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第4問
共益権とは、その権利の行使が株主全体の利害に影響を及ぼすものをいい、具体例の１つとして、議決権や株主代表訴訟提起権などがあげられる。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第5問
金融商品取引契約を締結したときは、すみやかに顧客に対し、これらの取引の概要、手数料・報酬等、相場の変動等による損失の生ずるおそれがあることなど、顧客に注意すべき注意を喚起すべき事項等を記載した書面を交付しなければならない。
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第6問
他の協会員の従業員の信用取引の注文を受けてはならないが、自社の従業員の信用取引の注文を受けることはできる。
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第7問
協会員の従業員は、いかなる名義を用いているかを問わず、自己の計算において、有価証券関連デリバティブ取引を行ってはならない。
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第8問
損益計算書において、受取利息は営業外収益に分類される。
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第9問
ＭＲＦは、証券総合口座用ファンドでありＭＭＦと同様毎日決算である。また正午以前に解約申込をした場合には、当日に換金を受けることができる。
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第10問
「有価証券上場規程」において、上場の対象となる有価証券には、株券や国債証券のほか、地方債証券も含まれる。
