証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
上場転換社債型新株予約権付社債券の売買取引単位は、銘柄ごとに発行されている券種の額面金額である。
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第2問
ある会社の売上高が5,000万円のとき、変動費が2,000万円、固定費は1,000万円であった。この会社の限界利益率は60％である。
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第3問
最近の株式公開においては、ほとんどの企業がブックビルディング方式を採用している。
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第4問
協会員は、グリーンシート銘柄等の取引を初めて行う顧客に対し、グリーンシート銘柄等の性格及び投資に当たってのリスク等について、分かりやすく記載した契約締結前交付書面等を交付し、これらについて十分に説明するとともに、当該顧客から「グリーンシート銘柄等の取引に関する確認書」を徴求しなければならない。
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第5問
協会員は法令に基づく場合等を除くほか、あらかじめ本人の同意を得ることなく個人データを第三者に提供してはならない。
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第6問
ＩＯＤＣＯの７つの行動規範には、誠実公正、注意義務、能力、顧客に関する情報、顧客に対する情報開示、利益相反、遵守があり、遵守では、「業者は、市場の最大の利益と証券取引の健全性を図るため、その業務に適用される全ての規則を遵守しなければならない。」とされている。
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第7問
協会員は、他の協会員の従業員から当該従業員若しくは当該従業員の取次ぎに係る有価証券等の売買等の受注はいかなる場合も禁止されている。
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第8問
資金の表示区分には、営業活動、投資活動、財務活動の３つがあり、受取利息、支払利息、支払い配当金は投資活動に含まれる。
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第9問
法人税及び住民税の計算後の利益を当期純利益といい、処分可能利益として、社外分配及び内部留保される。
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第10問
金融商品取引業者は有価証券の募集又は売出しの届出の効力発生前であっても、目論見書を使用して投資勧誘を行うことができる。
