証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
協会員の従業員は、いかなる名義を用いているかを問わず、自己の計算において、信用取引を行ってはならない。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第2問
累積投資契約に基づく有価証券の寄託は、保護預り契約の適用除外である。
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第3問
投資信託の運用手法で、経済、金利、企業の調査・分析結果等を踏まえ、ベンチマークとは異なるリスクを取りにいき、ベンチマークを上回る投資成果を目指す手法のことを、パッシブ運用という。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第4問
「居住者に対する国内課税」に関して、株式など有価証券の譲渡を事業的な規模で行なう継続的取引から生ずる所得は譲渡所得に分類される。
証券外務員二種資格試験 の 10門
第5問
パリティ乖離率は、（転換社債価格－パリティ価格）÷パリティ価格×１００で求められる。パリティ価格よりも転換社債価格が高い場合には債券のままで売却したほうが有利であり（順乖離という）、反対にパリティ価格のほうが高い場合には、株式に転換し売却したほうが有利（逆乖離という）とされている。
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第6問
顧客と損益を共にすることを約束しての勧誘及び実行することは禁止されている。
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第7問
金融商品取引業者又はその役職員は、有価証券その他の取引において、虚偽の表示をし、又は投資者の投資判断に重大な影響を及ぼす重要な事項について誤解を生ぜしめる表示をすることは禁止されている。
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第8問
協会員が顧客との間で外国株券の国内店頭取引を行うに当たっては、社内時価（合理的な方法で算出された時価）を基準とした適正な価格によって取引を行わなければならない。
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第9問
投資法人は、「資産運用業務」、「資産保管業務」、「一般事務」の一部を外部に委託することができる。
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第10問
ファイナンス期間とは、募集・売出に関する発表日の翌日から払込日までの期間をいい、金融商品取引業者は作為的相場形成が行われるおそれのある注文でないか等、受注・執行の管理に注意しなければならない。
