証券外務員二種資格試験 の 10門
第1問
金融商品取引業者は、株式ミニ投資を行おうとする顧客に対して、あらかじめ株式ミニ投資約款の交付が必要である。
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第2問
経過利子とは、直前利払い日翌日から売買取引の受渡日までの間の利息相当分の事を指し、買い方はこの期間分の権利を有しないので、買い方から売り方に支払われる。
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第3問
転換社債型新株予約権付社債の利率は通常の社債よりも低めに設定されるのが普通であり、１銘柄につき２種類の券種を発行することができる。
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第4問
単位型投資信託は、募集期間のみ買付できるもので、信託期間の定めがある。定期定型投資信託のように同種の投資信託を定期的に募集するファミリーファンドユニットとその時々に状況等に応じてタイムリーに発行発行するスポット型がある。
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第5問
受託者とは、投信委託会社の指図に従って投資信託財産の管理、保管を行う者で、複数の信託会社等である。
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第6問
流通市場は、金融商品取引所の取引所金融市場とそれ以外の市場に分けられるが、後者はさらに店頭市場と民間業者の営むＰＴＳ（私設取引システム）に分けられる。
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第7問
金融商品取引契約を締結したときは、すみやかに顧客に対し、これらの取引の概要、手数料・報酬等、相場の変動等による損失の生ずるおそれがあることなど、顧客に注意すべき注意を喚起すべき事項等を記載した書面を交付しなければならない。
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第8問
外国株式の取引においては、売買の対象となる株式は、原則として国内には持ち込まれず、現地の保管機関に寄託される。
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第9問
受託者と委託者兼受益者（投資家）として構成されるのが委託者非指図型投資信託であり、受託者は、自ら運用指図を行ない自ら販売することができる。
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第10問
協会員の従業員は、いかなる名義を用いているかを問わず、自己の計算において、信用取引を行ってはならない。
