証券外務員二種資格試験 の 5門
第1問
ＩＯＤＣＯの７つの行動規範には、誠実公正、注意義務、能力、顧客に関する情報、顧客に対する情報開示、利益相反、遵守があり、遵守では、「業者は、市場の最大の利益と証券取引の健全性を図るため、その業務に適用される全ての規則を遵守しなければならない。」とされている。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第2問
株式ミニ投資に係る取引の約定日は、顧客から注文を受託した日である。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第3問
国債証券及び地方債証券の上場に当たっては、発行者からの上場申請は不要とされている。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第4問
有価証券の募集とは、すでに発行された有価証券の取得の申込の勧誘のうち、第一項有価証券（有価証券、有価証券表示権利など）については、勧誘対象者が多数の者（50名以上）である場合をいう。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第5問
投資信託委託会社は、委託者指図型投資信託の受益者に対し、善良な管理者の注意をもって投資信託財産の運用の指図その他の業務を遂行しなければならない。
