証券外務員二種資格試験 の 5門
第1問
金融商品取引業者又はその役職員は、特定かつ少数の銘柄について、不特定かつ多数の顧客に対し、買付けもしくは売付け又はその委託等を一定期間継続して一斉かつ過度に勧誘することは、その銘柄が現に金融商品取引業者が保有する場合を除き、禁止されている。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第2問
株式の公開に際し、まず入札が行われた後、その落札価格等を勘案して公開価格が決定される方式をブックビルディング方式という。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第3問
二種外務員は、信用取引の受託を単独では行う事ができないが、一種外務員又は信用取引外務員と同行した場合はこの限りではない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第4問
流通市場は、金融商品取引所の取引所金融市場とそれ以外の市場に分けられるが、後者はさらに店頭市場と民間業者の営むＰＴＳ（私設取引システム）に分けられる。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第5問
ファイナンス期間とは、募集・売出に関する発表日の翌日から払込日までの期間をいい、金融商品取引業者は作為的相場形成が行われるおそれのある注文でないか等、受注・執行の管理に注意しなければならない。
