証券外務員二種資格試験 の 5門
第1問
日本証券業協会は、金融商品取引法に定める自主規制機関であるが、金融商品取引所は自主規制機関ではない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第2問
協会員は、個人情報を取得した場合は、あらかじめその利用目的を公表している場合でも、速やかに、その利用目的を本人に通知しなければならない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第3問
特定口座内に保管された上場株式等の所得金額の計算は、証券会社が行い、特定口座年間取引報告書を作成する。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第4問
公開会社の場合、議決権制限株式は発行済株式総数の3分の1超えてはならない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第5問
従業員は、顧客から有価証券の売買その他の取引等の注文を受ける際、本人以外の名義を使用していることを知りながら、当該注文を受けてはならない。
