証券外務員二種資格試験 の 5門
第1問
株主が有する権利のうち、株主の提案権、取締役等の解任を求める権利及び帳簿閲覧権は、少数株主権に含まれる。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第2問
機関投資家等法令で定める顧客に関しては、新株予約権証券取引や先物取引等を開始する場合に徴求する確認書については必要ない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第3問
顧客と外国証券取引に関する契約を締結しようとするときは、外国証券取引口座約款を顧客に交付し、顧客から約款に基づく取引口座の設定にかかる申込書の提出を受ける。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第4問
協会員は、他の協会員の従業員から当該従業員若しくは当該従業員の取次ぎに係る有価証券等の売買等の受注はいかなる場合も禁止されている。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第5問
金融商品取引業者又はその役職員は、特定かつ少数の銘柄について、不特定かつ多数の顧客に対し、買付けもしくは売付け又はその委託等を一定期間継続して一斉かつ過度に勧誘することは、その銘柄が現に金融商品取引業者が保有する場合を除き、禁止されている。
