証券外務員二種資格試験 の 5門
第1問
機関投資家等法令で定める顧客に関しては、新株予約権証券取引や先物取引等を開始する場合に徴求する確認書については必要ない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第2問
日本証券業協会は、金融商品取引法に定める自主規制機関であるが、金融商品取引所は自主規制機関ではない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第3問
金融商品取引業者又はその役職員は、特定かつ少数の銘柄について、不特定かつ多数の顧客に対し、買付けもしくは売付け又はその委託等を一定期間継続して一斉かつ過度に勧誘することは、その銘柄が現に金融商品取引業者が保有する場合を除き、禁止されている。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第4問
会社関係者が、上場会社等の業務等に関する重要事実を公表する前にその職務に関し知った場合は、会社関係者でなくなった後１年間は、その間に重要事実が公表された後でも当該会社の発行する上場株式等の発行をしてはならない。
証券外務員二種資格試験 の 5門
第5問
ＩＯＤＣＯの７つの行動規範には、誠実公正、注意義務、能力、顧客に関する情報、顧客に対する情報開示、利益相反、遵守があり、遵守では、「業者は、市場の最大の利益と証券取引の健全性を図るため、その業務に適用される全ての規則を遵守しなければならない。」とされている。
